常见问题解答(CMRT)

什么是 CMRT?

冲突矿产报告模板(CMRT)由负责任矿产计划(RMI,前身为 CFSI)创建,是一个行业标准的报告模板,以通过披露从供应链中收集的冶炼厂信息来帮助公司进行尽职调查。

对于冲突矿产法规(例如《多德-弗兰克·华尔街改革和消费者保护法》第1502条,欧盟(EU)的非财务报告指令和其他冲突)而言,CMRT 是公司及其供应商的重要工具。根据这些法规,冲突矿物包括原产于刚果民主共和国(DRC)或毗邻国家(“所涵盖国家”)的锡,钨,钽和金(3TGs)。即使属于范围外的公司也不能免除进行尽职调查,因为任何与范围内的公司签订的合同都可能要求报告 3TG 的采购来源。这使得CMRT 成为全球冲突矿物合规性的重要工具。

冲突矿物报告模板(CMRT)是如何运作的?

CMRT 是可免费下载的 Excel文件,其中包括一些选项卡以及关于冲突矿产合规性的各个方面的问题,对于根据《多德-弗兰克法案》,欧盟非财务报告指令和其他类似法律进行的强制性冲突矿产披露非常有效。公司将模板分发给其供应商,供应商填写其回复并将模板返回给客户。根据 CMRT 中提供的答案,公司可以对数据进行分析,以确定 3TGs 在供应链中的位置,识别风险并做出明智的合规性和采购决策。

我是否必须遵守冲突矿产法?

如果您与在美国或欧盟市场运营的公司签有合同,答案可能是“必须”。在美国,根据 1934年《证券交易法》第13条(a)或第15条(d)款,上市公司必须向美国证券交易委员会(SEC)提交报告,并且必须遵守多德-弗兰克法案要求。如果您的供应链中没有 3TGs,您仍必须向给客户提交相关信息,以便他们能够完成冲突矿产的尽职调查活动。

在欧盟,冲突矿物规则要求 3TGs 进口商进行尽职调查,以确保其供应链不会助长刚果民主共和国(DRC)和毗邻国家的武装冲突。欧盟非财务报告指令也是如此。

其他法规和标准也可能要求您提供 CMRTs,包括中国冲突矿物法规,企业社会责任(CSR)标准等。

冲突矿物报告模板(CMRT)与手动撰写的冲突矿物声明有什么区别?

CMRT 是冲突矿物报告的行业标准模板,有助于遵守 3TGs 采购法规和其他要求。CMRT 是专门为支持公司进行尽职调查以确定其供应链中 3TGs 的来源国而设计的。为此,CMRT 沿着供应链传递,使公司能够在采购活动中识别有问题的冶炼厂和生产商。是确认您的供应链无冲突的至关重要的一步。

与 CMRT 相比,公司和供应商手动撰写的声明不够明确,通常会排除有关冶炼厂,精炼厂和生产商的重要信息。在报告其供应链中的冲突矿物时,手动撰写的冲突矿物声明会使公司面临未能达到行业标准和法规要求的风险。

如何知道我的产品中是否含有 3TGs?

如果不确定您的产品是否含有 3TGs,您需要与供应商联系以收集此信息。您可以发送冲突矿物报告模板(CMRT)给供应商并要求他们填写。一旦从您的供应链中收集了这些数据,您便可评估以及合并信息来创建自己的 CMRT。

“冶炼厂”和“精炼厂”是什么?

冶炼厂或精炼厂是一家从回收或废料来源中采购和加工矿砂,矿渣和/或矿物,并将其精炼成金属或含金属半成品的公司。这两个术语在各种出版物中经常互换使用。被认证过的冶炼厂可以在冲突矿产报告模板(CMRT)的“冶炼厂参考清单”标签中找到。

有关合法冶炼厂以及这些设施是如何被审核认证为无冲突采购时间的更多信息,请参见“负责任矿产计划”(RMI)网站,网址为 http://www.responsiblemineralsinitiative.org/

如果我提供的产品不含有 3TGs,是否需要填写 CMRT?

是。产品不含有 3TGs 的供应商仍然需要完成CMRT并将其提交给客户。由于在这种情况下没有任何需要披露的金属,因此该过程非常简单。供应商应填写模板页面上方的“公司信息”部分,然后在问题一和问题二中回答“否”。其余项目将自动填充,从而无需在验证之前填写其他项目。

要了解填写 CMRT 时的常见错误和最佳做法,请点击此处查看我们的综合文章。

我应如何选择 CMRT 中需要申报的“范围”?

供应商可以从三个级别来选择:“公司级别”,“产品级别”或“用户定义”。以公司级别申报的 CMRT 涵盖贵公司生产的所有产品。产品级别范围仅指在 CMRT 中申报贵公司提供给客户的部件或产品(您需要在“产品”选项卡中列出部件清单)。用户定义范围允许制造商在其认为与声明相关的任何范围内陈述信息,例如特定的部门级别或业务单位。

如何向我的客户提交 CMRT?

当您的客户要求您提交 CMRT 时,他们应该向您传达有关如何提交表格的详细信息。如果不是,请与您的客户联系以了解如何提交 CMRT。

如果您的客户是爱斯德 Assent 的客户,您将会收到一封电子邮件,其内容将包含要求您提交 CMRT 以及您专有的供应商门户链接。通过此门户,您可以轻松地将文件和所有支持文件直接提交给客户的合规管理系统。如果您对此过程还有其他疑问,您的电子邮件中还会包含联系方式以请求支持。

如果您向爱斯德 Assent 的客户提交了无效的 CMRT,您将会收到一封电子邮件,要求您更新 CMRT 后重新发送给客户。无效的 CMRT 可能是由多种因素导致的,包括选项卡或项目填写不完整(以红色突出显示),或者使用了旧模板而不是最新版本等等。

欲下载最新版本的 CMRT,请点击此处。欲了解填写 CMRT 时的常见错误和最佳做法,请点击此处查看我们的综合文章。

我需要填写“冶炼厂”选项卡中不是“必填”的项目吗?

理论上您只需要填写必填项目(标有星号)。但是,建议您提供尽可能多的信息。此外,当您填写必填项目时,某些项目会相应的自动填充。供应商可以使用“检查器”选项卡来确认所有必填项目是否已填写完毕。未完成的项目将显示为红色,而已完成的项目将显示为绿色。

如果我要报告的冶炼厂或精炼厂数量多于冲突矿产报告模板(CMRT)中的可用行,该怎么办?

最好的办法是在填写 CMRT 中的“冶炼厂清单”标签之前,使用“冶炼厂参考清单”标签来验证您的冶炼厂。全世界大约有 320家公认的冶炼厂(SORs),在 CMRT 上已为其提供了空间。然而,如果您的一个 SOR 未出现在列表中,可以从下拉菜单中选择“未列出的冶炼厂”。在这里,您可以输入新的 SOR 名称。然后,您应在随后的各栏中提供额外的信息,说明为什么这个设施可能是一个无法识别的冶炼厂。

最后,请一定要审查您的 SOR 列表,删除任何可能存在的重复名称,以及与冶炼厂无关的名称(例如供应商,分销商或制造商名称)。

我已经在去年完成了 CMRT,为什么要求我再次提交?

大多数冲突矿物法规要求公司每年报告冲突矿物合规情况。这意味供应商会被要求在每年的报告截止日期之前提交最新的 CMRT。在美国,报告的标准截止日期为 5月 31日,但对于某些行业和其他全球冲突矿物法规,可能会有所不同。请与您的客户核实,以确保您符合他们的要求。

CMRT 有很多版本,我应该使用哪个?

如果您的客户是爱斯德 Assent 的客户,请使用 6.01或更高版本。如果您使用的是旧版本,系统将要求您更新版本。最佳的做法是始终使用最新版本的 CMRT。

 

要下载最新版本的 CMRT,请单击此处

 有关冲突矿产的其他信息,请下载 Assent 的电子书《冲突矿产手册:2019年合规指南》

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