填写 CMRT 表格 (版本 6.1)

填写 CMRT 表格

欢迎来到 Assent Compliance 爱斯德 冲突矿物报告模板(CMRT)指南。本指南为填写CMRT 6.1 表格提供全面和直接的指导。

CMRT 分为五个部分:

  • 公司信息。
  • 采购问题。
  • 政策问题。
  • 冶炼厂详情。
  • 产品详情。

每个部分都涵盖了不同的冲突矿物法规要求。该指南涵盖了每个部分,并针对不同的情况确定适当的答案。

公司信息

公司信息 部分允许制造商声明他们是谁,以及他们为哪些部件进行申报。黄色标记的地方是必填的。

  • 公司名称:制造商可以在这里列出他们的公司名称。如果有公司以其他名称开展业务,建议填写两个公司名称(比如:ACME Inc. DBA Fragile Packaging)。
  • 申报范围或种类:当申报锡、钽、钨和金(3TG)的原产地时,制造商可以选择以下不同的申报范围:
    • 公司:指涵盖该制造商生产的所有产品。
    • 用户定义 [‘在范围描述中说明’]:指允许用户输入需要涵盖在特定 CMRT 中的零件或产品的范围。这通常是在部门层面或特定的产品类别下进行。选择该范围的用户需要在下一行中填写范围的描述。
    • 产品(或产品列表):用户可以选择列出属于特定 CMRT 的产品列表。产品列表应在产品列表选项卡中填写。请注意:列出的产品必须包括对产品的明确描述以及零件编号。
  • 公司唯一识别信息(可选):列出与他们公司相关的特定代码或数字,以便识别。
  • 公司唯一授权识别信息(可选):列出与该ID相关的权限。对于列出公司唯一ID的公司,强烈建议提供该ID相关的权限。
  • 地址(可选):列出公司的邮寄地址。这对于以某个部门或业务单位而不是整个公司的名义进行申报是非常有帮助。
  • 联系人姓名:负责处理 CMRT 相关事务的个人。
  • 电子邮件 – 联系人:上方所列联系人的电子邮件。
  • 电话 – 联系人:上方所列联系人的电话号码。
  • 授权人:负责批准在该公司使用 CMRT的个人。请注意:在许多情况下,授权人和联系人可以是同一个人。
  • 职称 – 授权人(可选):授权人的正式职称。
  • 电子邮件 – 授权人:上方所列授权人的电子邮件。
  • 电话 – 授权人:上方所列授权人的电话号码。
  • 生效日期:由于采购信息往往是一波一波地收集,因此强烈建议您及时更新公司的 CMRT。生效日期允许您将日历日期与 CMRT 信息相关联。请注意,该日期必须以日-月-年的格式列出才能被接受。

采购信息

采购信息部分允许制造商输入其生产中的冲突矿物信息。

  1. 是否在产品或生产流程中有意添加或使用任何 3TG ?
  • Yes: 如果该公司能够确认有关金属是在产品或生产过程中有意添加或使用的。
  • No: 如果该公司能够确认有关金属不是在产品或生产过程中故意添加或使用的。
  1. 是否有任何 3TG 仍存在于产品中?
  • Yes: 公司确认金属在制造流程过后仍留在产品中。
  • No: 公司确认在制造流程后,产品中没有残留金属。
  1. 贵公司供应链中的冶炼厂是否从所指明的国家采购 3TG ?

涵盖的国家有刚果民主共和国(DRC)、刚果共和国、中非共和国、坦桑尼亚、南苏丹、布隆迪、赞比亚、卢旺达、安哥拉和乌干达。

  • Yes: 公司发现其供应链中的一个或多个冶炼厂采购了有关的金属。
  • No: 公司已发现有关金属并非来自所涵盖的国家。只有当公司已经完全调查了其供应链中的相关金属时,才应选择此项(见问题5)。
  • Unknown: 如果公司仍在调查其供应链的过程中,并且尚未确定是否有任何供应商来自所涵盖的国家,则应选择此选项。
  1. 贵公司供应链中是否有冶炼厂从受冲突影响和高风险地区采购 3TG ?

这个问题问的是,一个产品或多个产品中所包含的 3TGs 的任何部分是否来自受冲突影响的高风险地区(CAHRAs)。

  • Yes: 公司发现其供应链中的一个或多个冶炼厂从受冲突影响和高风险地区采购3TG,即使这些冶炼厂在RMI合规的冶炼厂和精炼厂名单上。
  • No: 公司已发现有关金属并非来自受冲突影响和高风险地区。只有当公司已经完全调查了他们对所涉及的金属的供应链时,才应选择此选项(见问题5)。
  • Unknown: 如果公司仍在调查其供应链的过程中,并且尚未确定是否有供应商来自受冲突影响和高风险地区,则应选择此选项。
  1. 是否 100% 的 3TG(因产品功能或生产而必须使用)来自于回收料或报废料?

这个问题问的是,该产品功能所需的所有冲突金属的完整来源是否来自于回收或废品。请注意,如果您从回收商或废料冶炼厂采购,您仍然必须在冶炼厂详情页上列出该冶炼厂。

  • Yes: 公司已确认受影响金属的全部(100%)采购来自回收或废料冶炼厂。
  • No: 公司已确认已找到至少一个不是受影响金属回收或废料供应商的来源。
  • Unknown: 公司尚未完成对供应商的调查,冰球还没有找到不是回收或废料供应商的来源。
  1. 已对贵公司供应链调查提供答复的相关供应商百分比是多少?

这个问题问的是,贵公司申报产品的供应链中有多少对贵公司的采购询问作出了回应并提供了信息。答案被细分为每一种受影响的金属。公司可以选择在评论部分列出准确的百分比。

  • 100% 的供应链已做出回应。
  • Greater than 90% 大于90%的供应链已做出回应。
  • Greater than 75% 大于75%的供应链已做出回应。
  • Greater than 50% 大于50%的供应链已做出回应。
  • 50% or less 50%或以下的供应链已做出回应。
  • None 供应链中没有人响应。
  1. 您是否识别出为贵公司供应链供应 3TG 的所有冶炼厂?

这个问题问的是,制造商是否能够从CMRT所涵盖的部件中确定列出的所有冶炼厂。

  • Yes: CMRT 中涵盖的部件所针对的冶炼厂都已经被确认。
  • No: CMRT 中涵盖的部件所针对的冶炼厂没有都被确认。
  1. 贵公司收到的所有使用冶炼厂信息是否已在此申报中报告?

由于冶炼厂数据不一定准确,因此列出所有冶炼厂数据可能没有被列入CMRT的原因非常重要(如确认冶炼厂身份)。

  • Yes: 所有冶炼厂数据已列在冶炼厂列表选项卡中。
  • No: 并非所有的冶炼厂数据都被列入冶炼厂列表选项卡中。

政策问题

政策问题部分允许制造商说明其公司在冲突矿物采购方面的政策和立场。

A. 贵公司是否已制定负责任矿产采购政策?

  • Yes: 我司有一项政策。
  • No: 我司没有制定政策。

B. 贵公司的负责任矿产采购政策是否公开发布于贵公司网页上?

  • Yes: 公司政策可在我司的网站上找到(用户必须在评论区列出政策的URL)。
  • No: 公司政策没有列在我司的网站上。

C. 您是否要求您的直接供应商从那些尽职调查实践已得到独立第三方审计项目验证的冶炼厂采购 3TG?

  • Yes: 我们要求我们供应商的所有冶炼厂通过独立的第三方审计,以确认他们采购的不是冲突矿产。
  • No: 我们不要求向我们的供应商采购的冶炼厂通过独立的第三方审计。

D. 贵公司是否已实施负责任矿产采购的尽职调查措施?

  • Yes: 我们已经调查了供应商提供给我们的信息,以确定我们的3TG是非冲突状态。
  • No: 我们没有调查我们供应商提供的关于3TG采购的信息,以确定非冲突状态。

E. 贵公司是否开展了相关供应商的冲突矿产调查?

  • Yes: 我司通过IPC-1755或CMRT收集信息,对我们的相关供应商进行冲突矿物调查。
  • No: 我司没有对我们的相关供应商进行冲突矿物调查。

F. 贵公司是否根据公司期望来审查供应商提交的尽职调查信息?

  • Yes: 我们对照我司的政策对尽职调查的结果进行核查,以了解我们的供应商所做的核查是否与我司的政策相一致。
  • No:我们不对供应商的尽职调查结果与我们的公司政策进行核查。

G. 贵公司的验证程序是否包括纠正措施管理?

  • Yes: 如果我们认为供应商的努力不够,我们会要求供应商实施冲突矿产流程。
  • No: 如果我们认为供应商的努力不够,我们不要求供应商实施冲突矿产流程。

H. 贵公司是否需要向 SEC 提交年度冲突矿产披露?

  • Yes: 我们是一家上市公司,需要每年向美国证券交易委员会提交我们的冲突矿物调查结果。
  • No: 我们不是上市公司,不需要向美国证券交易委员会申报。

冶炼厂信息(冶炼厂列表选项卡)

冶炼厂列表选项卡允许公司列出他们在供应链中能够找到的所有冶炼厂。公司可以从第一栏中选择3TG,然后从实际 CMRT 中列出的授权冶炼厂中选择一个。这些冶炼厂已经与 RMI 接洽,开始验证自己是无冲突的。

请注意:在CMRT上列出的冶炼厂不一定是无冲突的。这只意味着该冶炼厂已经开始核实自己是不存在冲突的。最新的符合 RMAP 标准的冶炼厂和精炼厂名单可以在 RMI 网站上找到,链接如下:http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conformant-smelter-refiner-lists/ 

可以通过在第一栏选择受影响的金属,然后在第二栏选择 "未列出的冶炼厂",来列出 CMRT 上未显示的冶炼厂。然后您就可以选择从其余的栏目中输入任何信息。

对于未被列入CMRT的冶炼厂,尽量多列信息是很重要的。我们的尽职调查过程将要求我们与这些冶炼厂进行接触,从而掌握尽可能多的信息。

产品信息(产品列表选项卡)

产品列表选项卡允许制造商列出本声明范围内的产品。如果制造商在公司信息部分选择了产品(或产品列表),则必须填写 CMRT 中的产品列表选项卡。

请注意:制造商必须在制造商的产品编号一栏中列出产品编号。

检查

检查选项卡允许制造商验证是否已填写了所有必须的信息。这是提交 CMRT 前确保完成的最好方法。

  • 绿色的字段 — 已完成
  • 红色的字段 — 未完成

寻找以红色标记的字段。C 栏中的注释提示您需要采取什么行动。D 栏中的超链接为您提供了进入待完成领域的途径。请注意:由于检查器是实时更新的,您可以在完成模板的同时随时检查。

 有关冲突矿产的其他信息,请下载 Assent 的电子书 The Conflict Mineral Handbook: Your Guide to Compliance in 2019

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